私募基金合规要点解读及案例分析
2019-04-20 09:00:00
广东省深圳市福田区中心五路18号星河发展大厦地下一层,4号线&1号线 会展中心站 D口出
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【讲师简介】
谭彦华 北京观韬中茂(深圳)律师事务所合伙人
曾任某上市地产企业、某基建投资集团法务负责人
曾为一百余家私募机构成功办理私募基金管理人登记、入会及重大事项变更,为多家大型企业集团、上市公司搭建私募基金业务架构、办理基金设立及备案,并为多家投资机构提供常年或专项法律服务。
曾在“PE实务”、“资管纵横”等专业微信公众号发表多篇私募基金、股权投融资、资管合规领域专业文章
【课程大纲】
1、私募基金监管体系解读
私募基金监管体系发展沿革简述
私募基金监管体系现状简述
重点规范性文件解读
2、私募基金合规实务要点
私募基金管理人登记合规实务要点
私募基金募集合规实务要点
私募基金备案合规实务要点
私募基金投资合规实务要点
私募基金信息披露合规实务要点
私募基金托管外包合规实务要点
私募基金税收合规实务要点
3 案例
处罚案例:阜兴系、天和融汇
对赌案例:海富投资、山东瀚霖
明股实债、不予登记、合规信披等大量实操问题及案例
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基金产品,路演行销
在权益类产品的销售过程中,路演行销是一个非常好用的技术。路演行销可以简单理解为是金融机构通过公开或半公开的形式向投资者来募集资金的过程。在整个财富管理研究过程中,不管在银行、保险公司、财富机构中,路演是非常好用的“一对多”的营销方式。比如银行的网点沙龙,财富机构的私募产品推荐会等。那怎么做好路演行销呢? 在本次课程当中,将重点学习基金产品路演行销的应用。 -
供应链金融资产证券化
近几年来,供应链金融一直在飞速发展。我们可能都听说过供应链金融,但是我们可能并不了解它到底是什么,更不用说它的内涵、外延以及实务操作了。本课程分为两部分,第一部分主要讲解供应链金融的理论以及一些需要关注的法律问题;第二部分将从项目案例方面做补充和交流。如果你想了解更详细的关于供应链金融的内容,就来开始本课程的学习吧。 -
财富顾问必备的高净值人群的KYC清单
高净值人群是财富管理行业的重要客户群体,据统计2020年,中国高净值人群数量达到262万人,了解他们的需求、风险偏好和投资目标,对于提供个性化、专业化的服务至关重要。通过良好的KYC流程,可以建立信任、提高客户满意度与忠诚度,增加客户粘性; 本节课程的学习,能够帮助财富顾问更好的了解高净值人群的需求,掌握制定有效的KYC清单和谈资库方法,提升沟通和服务技能,增强自身的综合素质。 -
并购基金典型交易案例解析
企业并购是由制定战略、筛选目标、尽职调查,再到价值评估、交易结构设计,以及签约、交割、并购后整合等一系列紧密联系的活动有机组合而成。其中,交易结构设计是并购实施过程重要环节,交易结构核心内容是在法律和资源约束条件下解决谁去并购?并购什么?用什么并购?本课程从几个案例着手,带你详细了解并购。